Внутренние политики
Политики KYC, принятия клиентов, оценки рисков и внутренние правила работы.
Законодательное соответствие
Комплаенс для организаций, которым нужно привести правила, риски и документы в рабочий порядок.
IQVIN готовит внутренние политики, процедуры, регистры и документальные пакеты для компаний, которым нужна понятная внутренняя система, трассируемость решений и соответствие требованиям закона или надзорных органов.
Compliance
Что можем подготовить
Процедуры и регистры
Операционные процедуры, формы, журналы учёта, чек-листы и маршруты согласования.
PCSBFT / AML для IFN
Документация с ориентацией на Закон № 308/2017 и требования BNM для небанковских финансовых учреждений.
Внутренняя проверка документов
Проверяем, насколько комплект внутренних актов логичен, полон и применим на практике.
IQVIN
Услуги законодательного комплаенса в Республике Молдова
Комплаенс нужен организациям, которые должны показать наличие понятных внутренних правил, утверждённых процедур и проверяемых записей. Для небанковского финансового сектора документы PCSBFT/AML должны быть структурированы, соразмерны рискам и связаны с реальными процессами: знание клиента, принятие клиентов, оценка рисков, мониторинг операций и внутренняя отчётность.
IQVIN не заменяет надзорный орган, адвоката или лицензированного аудитора. Документы готовятся для внутреннего анализа и внедрения, а окончательные решения принимает организация.
Подход IQVIN
- 1. ИнвентаризацияОпределяем сферу деятельности, релевантные обязанности и уже существующие документы.
- 2. СтруктураСобираем перечень необходимых внутренних актов и логику контроля.
- 3. ПодготовкаПишем документы понятным языком, чтобы ими можно было реально пользоваться.
- 4. АдаптацияПодгоняем формулировки под деятельность организации и её риски.
Запросить подготовку документов комплаенса
Опишите сферу деятельности и какие внутренние документы уже есть.